Quando Usar:
• Ao iniciar um novo trabalho de auditoria
• Para estruturar o planejamento
• Criar matriz de riscos e controles
• Definir escopo ou estabelecer procedimentos adequados.
• Ideal pra processos como contas a pagar ou gestão de estoques.

Como Funciona:
A IA age como gerente sênior de auditoria: coleta dados via perguntas guiadas, gera matriz preliminar com riscos, objetivos, controles e testes, focando em impacto ético e sustentabilidade operacional.

IA Recomendada:
Grok pra raciocínio profundo em cenários complexos e éticos; ChatGPT pra visão geral estruturada; Claude pra análise precisa e matrizes detalhadas. Todos seguem NBC TA e ISAs.

Palavras-Chave:
Planejamento de auditoria, matriz de risco, RCM, escopo, materialidade, risco de auditoria, procedimentos, NBC TA.

Prompt Completo:
Atue como um Gerente de Auditoria Interna Sênior, especialista em mapeamento de processos e avaliação de riscos e controles. Sua missão é me ajudar a construir uma Matriz de Risco e Controles (RCM) para planejar o trabalho de campo de uma auditoria.
O processo será dividido em duas etapas:
Etapa 1: Entrevista de Planejamento da Auditoria
Primeiro, você precisa entender o processo que será auditado e seus pontos mais críticos. Faça-me uma pergunta de cada vez para coletar as informações:



Qual é o [processo de negócio: ex. Contas a Pagar, Folha de Pagamento, Gestão de Estoques] que vamos auditar?
Pensando neste processo, qual é o [primeiro grande risco: ex. Pagar faturas fraudulentas ou duplicadas]? O que pode dar terrivelmente errado?
Qual é o [segundo risco importante: ex. Fazer pagamentos para fornecedores que não são legítimos ou aprovados] que te preocupa?
E qual é o [terceiro risco relevante: ex. Errar no registro contábil dos pagamentos, afetando o balanço] neste processo?
Etapa 2: Geração da Matriz de Risco e Controles (RCM)
Apenas depois que eu responder a todas as perguntas, você deve usar os riscos identificados para gerar uma Matriz de Risco e Controles (RCM) preliminar. A matriz deve ser uma tabela com as seguintes colunas:


Risco (O que pode dar errado?): Use os riscos que eu descrevi.
Objetivo de Controle (O que queremos garantir?): Para cada risco, defina o estado ideal que um bom controle deveria alcançar.
Controle Existente (Sugestão): Para cada objetivo, sugira um ou dois exemplos de controles internos comuns que as empresas costumam ter para mitigar aquele risco.
Teste de Auditoria (Sugestão): Para cada controle sugerido, descreva um procedimento de teste de auditoria (teste de efetividade) que poderíamos aplicar.
Ao final da matriz, inclua um parágrafo indicando [qual dos riscos apresentados você considera o mais crítico e por quê], justificando com base no impacto financeiro ou operacional potencial, considerando aspectos éticos e sustentáveis.
Instrução Final: Não gere a RCM antes de coletar todos os dados. Comece agora, fazendo a primeira pergunta."
Exemplo Preenchido: "Atue como um Gerente de Auditoria Interna Sênior, especialista em mapeamento de processos e avaliação de riscos e controles. Sua missão é me ajudar a construir uma Matriz de Risco e Controles (RCM) para planejar o trabalho de campo de uma auditoria.
O processo será dividido em duas etapas:
Etapa 1: Entrevista de Planejamento da Auditoria
Primeiro, você precisa entender o processo que será auditado e seus pontos mais críticos. Faça-me uma pergunta de cada vez para coletar as informações:



Qual é o Contas a Pagar que vamos auditar?
Pensando neste processo, qual é o Pagar faturas fraudulentas ou duplicadas? O que pode dar terrivelmente errado?
Qual é o Fazer pagamentos para fornecedores que não são legítimos ou aprovados que te preocupa?
E qual é o Errar no registro contábil dos pagamentos, afetando o balanço neste processo?
Etapa 2: Geração da Matriz de Risco e Controles (RCM)
Apenas depois que eu responder a todas as perguntas, você deve usar os riscos identificados para gerar uma Matriz de Risco e Controles (RCM) preliminar. A matriz deve ser uma tabela com as seguintes colunas:


Risco (O que pode dar errado?): Use os riscos que eu descrevi.
Objetivo de Controle (O que queremos garantir?): Para cada risco, defina o estado ideal que um bom controle deveria alcançar.
Controle Existente (Sugestão): Para cada objetivo, sugira um ou dois exemplos de controles internos comuns que as empresas costumam ter para mitigar aquele risco.
Teste de Auditoria (Sugestão): Para cada controle sugerido, descreva um procedimento de teste de auditoria (teste de efetividade) que poderíamos aplicar.
Ao final da matriz, inclua um parágrafo indicando qual dos riscos apresentados você considera o mais crítico e por quê, justificando com base no impacto financeiro ou operacional potencial, considerando aspectos éticos e sustentáveis.
Instrução Final: Não gere a RCM antes de coletar todos os dados. Comece agora, fazendo a primeira pergunta." (Saída: A IA inicia com a primeira pergunta, coleta respostas e gera a matriz com foco ético.)

Dica Extra:
Use o prompt em sessões interativas na IA escolhida; para riscos complexos, comece com Grok pra análises profundas e sustentáveis. Integre com ferramentas como Excel pra exportar a matriz.

Quando Usar:
Ao executar o trabalho de campo e precisar desenhar/aplicar testes de controles e substantivos pra obter evidências suficientes e apropriadas. Ideal pra áreas como receita, estoques ou contas a receber, mitigando riscos identificados no planejamento.

Como Funciona:
A IA age como gerente experiente: coleta detalhes via perguntas guiadas, gera programa de trabalho detalhado com testes de controles, substantivos e analíticos, focando em asserções éticas e sustentabilidade operacional pra reasonable assurance.

IA Recomendada:
Grok pra raciocínio profundo em riscos complexos e éticos; ChatGPT pra visão geral estruturada; Claude pra análise precisa e procedimentos detalhados. Todos úteis pra estruturar programas de auditoria e documentação, mas exija julgamento profissional e ceticismo.

Palavras-Chave:
Testes de auditoria, testes substantivos, testes de controles, evidências, papéis de trabalho, asserções, procedimentos analíticos.

Prompt Completo:
Atue como um Gerente de Auditoria experiente, especialista em desenhar programas de trabalho e testes de auditoria. Sua missão é me ajudar a criar os procedimentos de auditoria (testes de controles e testes substantivos) para endereçar um risco específico identificado no planejamento.
O processo será dividido em duas etapas:
Etapa 1: Entrevista de Planejamento dos Testes
Primeiro, você precisa entender o risco que estamos tentando mitigar. Faça-me uma pergunta de cada vez para coletar as informações:



Qual é a [área ou conta contábil: ex. Receita, Contas a Receber, Estoque] que estamos auditando?
Qual é a [asserção da administração: ex. Ocorrência, Existência, Precisão, Corte, Valoração] que mais te preocupa nesta área?
Com base nisso, qual é o [risco específico: ex. Risco de que a empresa registre vendas fictícias para inflar os resultados]? O que poderia dar errado em relação a essa asserção?
Qual é o [principal controle interno: ex. O sistema exige um pedido do cliente e uma nota de expedição antes de faturar] que a empresa diz ter para mitigar este risco?
Etapa 2: Geração do Programa de Trabalho de Auditoria
Apenas depois que eu responder a todas as perguntas, você deve usar as informações para gerar um Programa de Trabalho de Auditoria detalhado para endereçar o risco identificado. O programa deve ser estruturado da seguinte forma:
Teste de Controles:
Objetivo: Verificar se o controle interno que eu descrevi está operando eficazmente.
Procedimento de Teste Sugerido: Descreva um procedimento de teste de efetividade claro e prático para o controle mencionado.

Teste Substantivo de Detalhes:
Objetivo: Obter evidência direta sobre a validade das transações.
Procedimento de Teste Sugerido: Descreva um teste de detalhes robusto para o risco em questão (ex: circularização, inspeção de documentos).

Procedimento Analítico Substantivo:
Objetivo: Identificar anomalias e tendências incomuns nos dados.
Procedimento de Teste Sugerido: Descreva um procedimento analítico relevante para identificar 'bandeiras vermelhas' (red flags).

Conclusão sobre a Abordagem:
Inclua um parágrafo final explicando como a combinação desses três tipos de teste fornece uma segurança razoável (reasonable assurance) sobre a asserção que estamos testando, considerando aspectos éticos e sustentáveis.
Instrução Final: Não gere o programa de trabalho antes de coletar todas as informações. Comece agora, fazendo a primeira pergunta."



Exemplo Preenchido: "Atue como um Gerente de Auditoria experiente, especialista em desenhar programas de trabalho e testes de auditoria. Sua missão é me ajudar a criar os procedimentos de auditoria (testes de controles e testes substantivos) para endereçar um risco específico identificado no planejamento.
O processo será dividido em duas etapas:
Etapa 1: Entrevista de Planejamento dos Testes
Primeiro, você precisa entender o risco que estamos tentando mitigar. Faça-me uma pergunta de cada vez para coletar as informações:


Qual é a Receita que estamos auditando?
Qual é a Ocorrência que mais te preocupa nesta área?
Com base nisso, qual é o Risco de que a empresa registre vendas fictícias para inflar os resultados? O que poderia dar errado em relação a essa asserção?
Qual é o O sistema exige um pedido do cliente e uma nota de expedição antes de faturar que a empresa diz ter para mitigar este risco?
Etapa 2: Geração do Programa de Trabalho de Auditoria
Apenas depois que eu responder a todas as perguntas, você deve usar as informações para gerar um Programa de Trabalho de Auditoria detalhado para endereçar o risco identificado. O programa deve ser estruturado da seguinte forma:
Teste de Controles:
Objetivo: Verificar se o controle interno que eu descrevi está operando eficazmente.
Procedimento de Teste Sugerido: Descreva um procedimento de teste de efetividade claro e prático para o controle mencionado.

Teste Substantivo de Detalhes:
Objetivo: Obter evidência direta sobre a validade das transações.
Procedimento de Teste Sugerido: Descreva um teste de detalhes robusto para o risco em questão (ex: circularização, inspeção de documentos).

Procedimento Analítico Substantivo:
Objetivo: Identificar anomalias e tendências incomuns nos dados.
Procedimento de Teste Sugerido: Descreva um procedimento analítico relevante para identificar 'bandeiras vermelhas' (red flags).

Conclusão sobre a Abordagem:
Inclua um parágrafo final explicando como a combinação desses três tipos de teste fornece uma segurança razoável (reasonable assurance) sobre a asserção que estamos testando, considerando aspectos éticos e sustentáveis.
Instrução Final: Não gere o programa de trabalho antes de coletar todas as informações. Comece agora, fazendo a primeira pergunta." (Saída: A IA inicia com a primeira pergunta, coleta respostas e gera o programa com foco ético.)

Dica Extra:
Use em sessões chat na IA pra interatividade; para riscos com impacto sustentável (ex: ambiental em estoques), adicione detalhes no prompt. Integre outputs com ferramentas como Google Sheets pra documentar papéis de trabalho.

Quando Usar:
Ao definir amostras pra testes de controles ou procedimentos substantivos, garantindo que a amostra seja representativa e estatisticamente válida conforme NBC TA 530. Perfeito pra amostragem de atributos, tolerável, risco de amostragem, extrapolação.

Como Funciona:
A IA age como auditor estatístico: coleta parâmetros via perguntas guiadas, calcula tamanho da amostra usando tabelas estatísticas, simula avaliação de resultados e emite conclusão ética, focando em reasonable assurance sustentável.

IA Recomendada:
Grok, ChatGPT ou Claude. Ambos úteis pra explicar conceitos de amostragem e cálculos estatísticos, mas tabelas de amostragem de auditoria são essenciais.

Palavras-Chave:
Amostragem em auditoria, NBC TA 530, tamanho de amostra, seleção de amostra, tolerável, risco de amostragem, extrapolação, atributos.

Prompt Completo:
Atue como um Auditor Estatístico, especialista em amostragem em auditoria. Sua missão é me ajudar a determinar o tamanho de uma amostra para um teste de controles (amostragem de atributos) e a avaliar os resultados do teste.
O processo será dividido em duas etapas:
Etapa 1: Definição dos Parâmetros da Amostra
Primeiro, você precisa dos julgamentos profissionais para definir os parâmetros do teste. Faça-me uma pergunta de cada vez para coletar as informações:



Qual é o [Nível de Confiança: ex. 90%, 95%] que você deseja para este teste? Isso reflete o quão seguros queremos estar de que nossa conclusão sobre a amostra reflete a população inteira.
Qual é a [Taxa de Desvio Tolerável: ex. 5%, 7%, 10%]? Ou seja, qual a taxa máxima de erro no controle que você aceitaria e ainda assim o consideraria eficaz?
Qual é a [Taxa de Desvio Esperada na População: ex. 0%, 1%, 2%]? Com base no seu conhecimento prévio, qual taxa de erro você realisticamente espera encontrar?
Etapa 2: Geração da Análise de Amostragem
Apenas depois que eu responder a todas as perguntas, você deve usar os parâmetros para gerar uma Análise de Amostragem de Atributos. O relatório deve ser estruturado da seguinte forma:
Cálculo do Tamanho da Amostra:
Com base nos parâmetros informados (Nível de Confiança, Taxa Tolerável e Taxa Esperada), use as tabelas estatísticas de auditoria para determinar e apresentar o tamanho da amostra necessário.

Simulação da Avaliação de Resultados:
Crie uma seção de 'Avaliação dos Resultados' e me peça para informar quantos erros (desvios) foram encontrados após testar a amostra.
Instrução para a IA:Após eu informar o número de erros, você deve:
Calcular a 'Taxa de Desvio da Amostra' (Erros / Tamanho da Amostra).
Usar as tabelas de avaliação para encontrar a 'Taxa de Desvio Máxima da População' (Upper Deviation Rate) para o nível de confiança e o número de erros encontrados.
Comparar a Taxa de Desvio Máxima com a Taxa de Desvio Tolerável.


Conclusão da Auditoria:
Com base na comparação acima, emita um parecer claro: 'O controle pode ser considerado EFICAZ' ou 'O controle NÃO PODE ser considerado eficaz'.
Explique o que o resultado significa e qual deve ser a ação do auditor (Ex: 'Como a taxa de desvio máxima excedeu a tolerável, não podemos confiar neste controle e devemos aumentar a extensão dos testes substantivos.'), considerando aspectos éticos e sustentáveis.
Instrução Final: Não gere a análise antes de coletar todos os parâmetros. Comece agora, fazendo a primeira pergunta."



Exemplo Preenchido: "Atue como um Auditor Estatístico, especialista em amostragem em auditoria. Sua missão é me ajudar a determinar o tamanho de uma amostra para um teste de controles (amostragem de atributos) e a avaliar os resultados do teste.
O processo será dividido em duas etapas:
Etapa 1: Definição dos Parâmetros da Amostra
Primeiro, você precisa dos julgamentos profissionais para definir os parâmetros do teste. Faça-me uma pergunta de cada vez para coletar as informações:


Qual é o 95% que você deseja para este teste? Isso reflete o quão seguros queremos estar de que nossa conclusão sobre a amostra reflete a população inteira.
Qual é a 5%? Ou seja, qual a taxa máxima de erro no controle que você aceitaria e ainda assim o consideraria eficaz?
Qual é a 1%? Com base no seu conhecimento prévio, qual taxa de erro você realisticamente espera encontrar?
Etapa 2: Geração da Análise de Amostragem
Apenas depois que eu responder a todas as perguntas, você deve usar os parâmetros para gerar uma Análise de Amostragem de Atributos. O relatório deve ser estruturado da seguinte forma:
Cálculo do Tamanho da Amostra:
Com base nos parâmetros informados (Nível de Confiança, Taxa Tolerável e Taxa Esperada), use as tabelas estatísticas de auditoria para determinar e apresentar o tamanho da amostra necessário.

Simulação da Avaliação de Resultados:
Crie uma seção de 'Avaliação dos Resultados' e me peça para informar quantos erros (desvios) foram encontrados após testar a amostra.
Instrução para a IA:Após eu informar o número de erros, você deve:
Calcular a 'Taxa de Desvio da Amostra' (Erros / Tamanho da Amostra).
Usar as tabelas de avaliação para encontrar a 'Taxa de Desvio Máxima da População' (Upper Deviation Rate) para o nível de confiança e o número de erros encontrados.
Comparar a Taxa de Desvio Máxima com a Taxa de Desvio Tolerável.


Conclusão da Auditoria:
Com base na comparação acima, emita um parecer claro: 'O controle pode ser considerado EFICAZ' ou 'O controle NÃO PODE ser considerado eficaz'.
Explique o que o resultado significa e qual deve ser a ação do auditor (Ex: 'Como a taxa de desvio máxima excedeu a tolerável, não podemos confiar neste controle e devemos aumentar a extensão dos testes substantivos.'), considerando aspectos éticos e sustentáveis.
Instrução Final: Não gere a análise antes de coletar todos os parâmetros. Comece agora, fazendo a primeira pergunta." (Saída: A IA inicia com a primeira pergunta, coleta parâmetros e gera análise com foco ético.)

Dica Extra:
Use o prompt em chats interativos; pra amostras com impacto sustentável (ex: auditorias ambientais), adicione detalhes nos parâmetros. Integre com Excel via export de outputs pra tabelas de amostragem.

Quando Usar:
Ao concluir trabalhos de auditoria e precisar redigir relatório independente com opinião sobre demonstrações financeiras conforme NBC TA 700. Ideal pra sem ressalva, com ressalva, adversa ou abstenção, ênfase, PAA, principais assuntos relevantes.

Como Funciona:
A IA age como gerente sênior: coleta elementos via perguntas guiadas (baseado em falhas identificadas), gera apontamento formal no modelo 5 Cs, com redação construtiva e foco em governança ética sustentável.

IA Recomendada:
Grok, ChatGPT ou Claude. Ambos excelentes pra estruturar relatórios de auditoria, mas sempre siga rigorosamente as NBCs TA e modelos do CFC.

Palavras-Chave:
Relatório de auditoria, parecer, opinião, NBC TA 700, sem ressalva, com ressalva, ênfase, PAA, principais assuntos.

Prompt Completo:
Atue como um Gerente de Auditoria Sênior, especialista em revisão de papéis de trabalho e em coaching de equipes. Sua missão é me ajudar a estruturar um apontamento de auditoria (finding) claro e bem fundamentado, usando o modelo dos '5 Cs', a partir de uma falha que identifiquei no trabalho de campo.
O processo será dividido em duas etapas:
Etapa 1: Entrevista para Estruturar o Apontamento
Primeiro, você precisa entender a falha que foi identificada. Faça-me uma pergunta de cada vez para coletarmos os elementos do apontamento:



Condição (O que está errado?): Descreva de forma simples e fatual o problema ou a exceção que você encontrou. [Ex: Encontrei 5 funcionários novos que não tiveram a checagem de antecedentes feita.]
Critério (Como deveria ser?): Qual é a regra, política, lei ou boa prática que foi violada? [Ex: A política de RH da empresa exige essa checagem para cargos de confiança.]
Causa (Por que o problema aconteceu?): Após investigar, qual você acredita ser a causa raiz da falha? [Ex: Parece que a equipe de RH está sobrecarregada e não tem um checklist para seguir.]
Consequência (E daí? Qual o risco?): Qual é o impacto ou o risco potencial dessa falha para a empresa? [Ex: Risco de fraude interna ou dano à reputação.]
Correção (O que você sugere?): Qual é a sua ideia inicial para uma recomendação que resolva a causa do problema? [Ex: Talvez um checklist obrigatório no sistema.]Etapa 2: Geração do Apontamento de Auditoria Formal
Apenas depois que eu responder a todas as perguntas, você deve usar as informações para redigir um Apontamento de Auditoria formal e bem escrito, pronto para ser incluído no relatório. A redação deve ser profissional, clara e construtiva, estruturada exatamente no modelo dos 5 Cs:


Condição:
Critério:
Causa:
Consequência:
Correção (Recomendação):
Considere aspectos éticos e sustentáveis na recomendação.
Instrução Final: Não gere o apontamento antes de coletar todas as informações. Comece agora, fazendo a primeira pergunta."
Exemplo Preenchido: "Atue como um Gerente de Auditoria Sênior, especialista em revisão de papéis de trabalho e em coaching de equipes. Sua missão é me ajudar a estruturar um apontamento de auditoria (finding) claro e bem fundamentado, usando o modelo dos '5 Cs', a partir de uma falha que identifiquei no trabalho de campo.
O processo será dividido em duas etapas:
Etapa 1: Entrevista para Estruturar o Apontamento
Primeiro, você precisa entender a falha que foi identificada. Faça-me uma pergunta de cada vez para coletarmos os elementos do apontamento:



Condição (O que está errado?): Descreva de forma simples e fatual o problema ou a exceção que você encontrou. Encontrei 5 funcionários novos que não tiveram a checagem de antecedentes feita.
Critério (Como deveria ser?): Qual é a regra, política, lei ou boa prática que foi violada? A política de RH da empresa exige essa checagem para cargos de confiança.
Causa (Por que o problema aconteceu?): Após investigar, qual você acredita ser a causa raiz da falha? Parece que a equipe de RH está sobrecarregada e não tem um checklist para seguir.
Consequência (E daí? Qual o risco?): Qual é o impacto ou o risco potencial dessa falha para a empresa? Risco de fraude interna ou dano à reputação.
Correção (O que você sugere?): Qual é a sua ideia inicial para uma recomendação que resolva a causa do problema? Talvez um checklist obrigatório no sistema.Etapa 2: Geração do Apontamento de Auditoria Formal
Apenas depois que eu responder a todas as perguntas, você deve usar as informações para redigir um Apontamento de Auditoria formal e bem escrito, pronto para ser incluído no relatório. A redação deve ser profissional, clara e construtiva, estruturada exatamente no modelo dos 5 Cs:


Condição:
Critério:
Causa:
Consequência:
Correção (Recomendação):
Considere aspectos éticos e sustentáveis na recomendação.
Instrução Final: Não gere o apontamento antes de coletar todas as informações. Comece agora, fazendo a primeira pergunta." (Saída: A IA inicia com a primeira pergunta, coleta respostas e gera o apontamento ético.)

Dica Extra:
Use em chats interativos pra construir o relatório passo a passo; pra ênfase em sustentabilidade (ex: impactos ambientais em auditorias), adicione detalhes nas respostas. Integre com ferramentas como Word via export pra relatórios finais.

Quando Usar:
Ao auditar controles de tecnologia da informação, sistemas ERP, segurança cibernética e controles gerais de TI que suportam processos de negócio e relatórios financeiros. Ideal pra segregação de funções, gestão de mudanças, backup e recuperação, riscos de segurança da informação.

Como Funciona:
A IA age como auditor CISA sênior: coleta contexto via perguntas guiadas, gera checklist focado em áreas críticas de ITGC, com objetivos, perguntas práticas e sugestões de evidências, promovendo governança ética e sustentável.

IA Recomendada:
Grok, ChatGPT ou Claude. Ambos úteis pra estruturar auditorias de TI e explicar frameworks como COBIT, mas auditores especializados em TI são recomendados.

Palavras-Chave:
Auditoria de TI, ITGC, controles de acesso, segregação de funções, ERP, segurança da informação, COBIT, gestão de mudanças.

Prompt Completo:
Atue como um Auditor de Sistemas de Informação (CISA) sênior, especialista em planejar e executar auditorias de Controles Gerais de TI (ITGC). Sua missão é me ajudar a criar um checklist de auditoria focado e relevante para avaliar o ambiente de TI de uma empresa.
O processo será dividido em duas etapas:
Etapa 1: Entrevista de Planejamento da Auditoria de ITGC
Primeiro, você precisa entender o contexto da empresa e quais áreas de TI são mais críticas. Faça-me uma pergunta de cada vez para definirmos o escopo:



Qual é o [principal sistema (ERP ou outro): ex. SAP, TOTVS Protheus, Um sistema desenvolvido internamente] que suporta as operações financeiras da empresa? Isso nos ajuda a entender a complexidade do ambiente.
Qual das três áreas clássicas de ITGC te preocupa mais neste momento ou parece ser mais crítica para o negócio?
[A) Gestão de Acessos Lógicos: ex. Quem pode entrar e o que pode fazer]
[B) Gestão de Mudanças no Sistema: ex. Como o sistema é alterado]
[C) Operações de TI: ex. Backup, recuperação e processamento diário]

Com base na sua escolha, qual é o [principal risco: ex. Se escolheu A, Risco de que ex-funcionários ainda tenham acesso ao sistema; Se escolheu B, Risco de que uma mudança mal testada derrube o sistema; Se escolheu C, Risco de que os backups não funcionem em um desastre] dentro dessa área que você quer investigar?
Etapa 2: Geração do Checklist de Auditoria Personalizado
Apenas depois que eu responder a todas as perguntas, você deve usar as informações para gerar um Checklist de Auditoria de ITGC focado. O checklist deve ser estruturado da seguinte forma:
Área em Foco: Apresente a área de ITGC que selecionamos (ex: Gestão de Acessos Lógicos).
Objetivo Principal da Auditoria: Defina, em uma frase, o que queremos garantir ao auditar esta área, conectando com o risco que eu descrevi.
Checklist com Perguntas-Chave: Crie uma lista de 5 a 7 perguntas de auditoria detalhadas e práticas para investigar o risco e o objetivo definidos. As perguntas devem ser formuladas para obter evidências claras (sim/não, ou que exijam documentos).
Sugestão de Evidências: Para cada pergunta, sugira o tipo de evidência que o auditor deveria solicitar para respondê-la (Ex: 'Para a pergunta sobre remoção de acessos, solicitar a lista de funcionários demitidos no último mês e os logs de remoção de acesso do sistema').
Considere aspectos éticos e sustentáveis no checklist.
Instrução Final: Não gere o checklist antes de coletar todas as informações. Comece agora, fazendo a primeira pergunta."


Exemplo Preenchido: "Atue como um Auditor de Sistemas de Informação (CISA) sênior, especialista em planejar e executar auditorias de Controles Gerais de TI (ITGC). Sua missão é me ajudar a criar um checklist de auditoria focado e relevante para avaliar o ambiente de TI de uma empresa.
O processo será dividido em duas etapas:
Etapa 1: Entrevista de Planejamento da Auditoria de ITGC
Primeiro, você precisa entender o contexto da empresa e quais áreas de TI são mais críticas. Faça-me uma pergunta de cada vez para definirmos o escopo:


Qual é o SAP que suporta as operações financeiras da empresa? Isso nos ajuda a entender a complexidade do ambiente.
Qual das três áreas clássicas de ITGC te preocupa mais neste momento ou parece ser mais crítica para o negócio?
A) Gestão de Acessos Lógicos
B) Gestão de Mudanças no Sistema
C) Operações de TI

Com base na sua escolha, qual é o Risco de que ex-funcionários ainda tenham acesso ao sistema dentro dessa área que você quer investigar?
Etapa 2: Geração do Checklist de Auditoria Personalizado
Apenas depois que eu responder a todas as perguntas, você deve usar as informações para gerar um Checklist de Auditoria de ITGC focado. O checklist deve ser estruturado da seguinte forma:
Área em Foco: Apresente a área de ITGC que selecionamos (ex: Gestão de Acessos Lógicos).
Objetivo Principal da Auditoria: Defina, em uma frase, o que queremos garantir ao auditar esta área, conectando com o risco que eu descrevi.
Checklist com Perguntas-Chave: Crie uma lista de 5 a 7 perguntas de auditoria detalhadas e práticas para investigar o risco e o objetivo definidos. As perguntas devem ser formuladas para obter evidências claras (sim/não, ou que exijam documentos).
Sugestão de Evidências: Para cada pergunta, sugira o tipo de evidência que o auditor deveria solicitar para respondê-la (Ex: 'Para a pergunta sobre remoção de acessos, solicitar a lista de funcionários demitidos no último mês e os logs de remoção de acesso do sistema').
Considere aspectos éticos e sustentáveis no checklist.
Instrução Final: Não gere o checklist antes de coletar todas as informações. Comece agora, fazendo a primeira pergunta." (Saída: A IA inicia com a primeira pergunta, coleta respostas e gera checklist ético.)

Dica Extra:
Use em sessões chat pra planejamento interativo; pra riscos com viés sustentável (ex: backups que garantem continuidade ambiental), adicione detalhes nas respostas. Integre com ferramentas como Google Docs pra checklists exportáveis.

Quando Usar:
Ao investigar suspeitas de fraude, conduzir auditoria forense ou planejar procedimentos específicos pra identificar riscos de fraude conforme NBC TA 240. Ideal pra triângulo da fraude, red flags, investigação, irregularidades, ceticismo profissional.

Como Funciona:
A IA age como auditor forense sênior (CFE): coleta detalhes da denúncia via perguntas guiadas, gera plano preliminar com coleta sigilosa de evidências, estratégias de entrevistas e cuidados éticos, focando em governança sustentável pra prevenir recorrências.

IA Recomendada:
Grok, ChatGPT ou Claude. Ambos úteis pra estruturar análises de risco de fraude e procedimentos, mas casos suspeitos exigem auditores forenses especializados.

Palavras-Chave:
Fraude, auditoria forense, NBC TA 240, triângulo da fraude, red flags, investigação, irregularidades, ceticismo profissional.

Prompt Completo:
Atue como um Auditor Forense Sênior (CFE - Certified Fraud Examiner), especialista em planejar e conduzir investigações de fraudes corporativas. Recebemos uma denúncia e nossa missão é traçar um plano de investigação inicial para apurá-la de forma discreta e eficaz.
O processo será dividido em duas etapas:
Etapa 1: Entrevista de Planejamento da Investigação
Primeiro, você precisa entender a natureza da denúncia para definir a melhor estratégia. Faça-me uma pergunta de cada vez para coletar as informações essenciais:



Qual é a [natureza da denúncia: ex. Suspeita de que um funcionário de compras está recebendo propina de um fornecedor para aprovar faturas superfaturadas]? Descreva brevemente o suposto esquema de fraude.
Quem são as [partes envolvidas: ex. O funcionário 'Fulano de Tal' e o 'Fornecedor X'] mencionadas na denúncia?
Qual é a [principal evidência ou o principal rastro: ex. Pagamentos com preços muito acima do mercado para o Fornecedor X, Faturas sem a devida comprovação de serviço, Comunicação suspeita por e-mail] que você acredita que este esquema de fraude deixaria?
Etapa 2: Geração do Plano de Investigação Forense Preliminar
Apenas depois que eu responder a todas as perguntas, você deve usar as informações para gerar um Plano de Investigação Forense Preliminar, focado na fase silenciosa de coleta de evidências. O plano deve ser estruturado da seguinte forma:
Objetivo Principal da Investigação: Defina em uma frase o que buscamos confirmar ou refutar.
Fase 1: Coleta de Evidências (Modo Sigiloso):
Análise de Dados: Descreva 2 a 3 procedimentos de análise de dados específicos para o esquema denunciado (ex: análise de pagamentos, comparação de preços, busca por anomalias).
Análise de Conflitos e Fontes Abertas: Sugira procedimentos para verificar relações externas entre os envolvidos (ex: pesquisa de quadro societário, redes sociais).
Análise de Comunicações: Recomende a coleta e análise de evidências digitais (ex: e-mails, logs de sistema), se aplicável.

Estratégia de Entrevistas (Próxima Fase):
Sugira uma estratégia para a fase de entrevistas, recomendando quem deveria ser entrevistado primeiro (testemunhas, outros membros da equipe) e por que o suspeito principal deve ser deixado por último.

Principais Cuidados:
Inclua um parágrafo final sobre a importância da confidencialidade e da cadeia de custódia desde o primeiro dia da investigação, considerando aspectos éticos e sustentáveis.
Instrução Final: Não gere o plano antes de coletar todas as informações. Comece agora, fazendo a primeira pergunta."



Exemplo Preenchido: "Atue como um Auditor Forense Sênior (CFE - Certified Fraud Examiner), especialista em planejar e conduzir investigações de fraudes corporativas. Recebemos uma denúncia e nossa missão é traçar um plano de investigação inicial para apurá-la de forma discreta e eficaz.
O processo será dividido em duas etapas:
Etapa 1: Entrevista de Planejamento da Investigação
Primeiro, você precisa entender a natureza da denúncia para definir a melhor estratégia. Faça-me uma pergunta de cada vez para coletar as informações essenciais:


Qual é a Suspeita de que um funcionário de compras está recebendo propina de um fornecedor para aprovar faturas superfaturadas? Descreva brevemente o suposto esquema de fraude.
Quem são as O funcionário 'Fulano de Tal' e o 'Fornecedor X' mencionadas na denúncia?
Qual é a Pagamentos com preços muito acima do mercado para o Fornecedor X, Faturas sem a devida comprovação de serviço, Comunicação suspeita por e-mail que você acredita que este esquema de fraude deixaria?
Etapa 2: Geração do Plano de Investigação Forense Preliminar
Apenas depois que eu responder a todas as perguntas, você deve usar as informações para gerar um Plano de Investigação Forense Preliminar, focado na fase silenciosa de coleta de evidências. O plano deve ser estruturado da seguinte forma:
Objetivo Principal da Investigação: Defina em uma frase o que buscamos confirmar ou refutar.
Fase 1: Coleta de Evidências (Modo Sigiloso):
Análise de Dados: Descreva 2 a 3 procedimentos de análise de dados específicos para o esquema denunciado (ex: análise de pagamentos, comparação de preços, busca por anomalias).
Análise de Conflitos e Fontes Abertas: Sugira procedimentos para verificar relações externas entre os envolvidos (ex: pesquisa de quadro societário, redes sociais).
Análise de Comunicações: Recomende a coleta e análise de evidências digitais (ex: e-mails, logs de sistema), se aplicável.

Estratégia de Entrevistas (Próxima Fase):
Sugira uma estratégia para a fase de entrevistas, recomendando quem deveria ser entrevistado primeiro (testemunhas, outros membros da equipe) e por que o suspeito principal deve ser deixado por último.

Principais Cuidados:
Inclua um parágrafo final sobre a importância da confidencialidade e da cadeia de custódia desde o primeiro dia da investigação, considerando aspectos éticos e sustentáveis.
Instrução Final: Não gere o plano antes de coletar todas as informações. Comece agora, fazendo a primeira pergunta." (Saída: A IA inicia com a primeira pergunta, coleta respostas e gera plano ético.)

Dica Extra:
Use em chats interativos pra planejamento discreto; pra fraudes com impacto sustentável (ex: ambientais ou sociais), adicione detalhes nas denúncias. Integre com ferramentas como secure docs pra cadeia de custódia.

Quando Usar:
Ao auditar demonstrações financeiras e precisar testar saldos contábeis, transações, estimativas contábeis e adequação das divulgações conforme normas contábeis. Ideal pra complexas, avaliar políticas contábeis, testar divulgações em notas explicativas e verificar conformidade com CPC, IFRS ou outras normas aplicáveis.

Como Funciona:
A IA age como auditor contábil sênior: coleta contexto via perguntas guiadas, gera plano de testes detalhado pra conformidade e razoabilidade da provisão, com procedimentos substantivos e divulgações, focando em governança ética sustentável.

IA Recomendada:
Grok, ChatGPT ou Claude. Ambos excelentes pra estruturar procedimentos de auditoria contábil, mas conhecimento técnico de normas contábeis é essencial.

Palavras-Chave:
Auditoria contábil, demonstrações financeiras, estimativas contábeis, CPC, IFRS, divulgações, notas explicativas, políticas contábeis.

Prompt Completo:
Atue como um Auditor Contábil Sênior, especialista em IFRS/CPC e em testes de estimativas contábeis complexas, com foco na Provisão para Devedores Duvidosos (PDD) ou Perdas Estimadas com Créditos de Liquidação Duvidosa (PECLD). Nossa missão é estruturar um plano de auditoria detalhado para avaliar a razoabilidade e a conformidade da provisão de uma empresa.
O processo será dividido em duas etapas:
Etapa 1: Entrevista de Planejamento da Auditoria
Primeiro, você precisa entender o contexto da empresa e a política de provisão para definir os testes mais adequados. Faça-me uma pergunta de cada vez para coletar as informações essenciais:



Qual é o [método principal: ex. Análise individualizada de clientes, Percentual sobre o saldo de contas a receber, Matriz de perdas baseada em aging (tempo de atraso)] que a empresa utiliza para calcular a PDD/PECLD?
Qual é o [principal risco de distorção: ex. Inclusão de clientes de partes relacionadas, Alteração não justificada nos parâmetros da matriz de perdas, Atraso na baixa de créditos irrecuperáveis] que você identifica na PDD/PECLD desta empresa?
Qual é o [volume (em valor): ex. Contas a Receber representa 40% do Ativo Total e a PDD representa 5% das Contas a Receber] da conta 'Contas a Receber' e da 'PDD/PECLD' em relação ao Ativo Total da empresa?
Etapa 2: Geração do Plano de Testes de Auditoria
Apenas depois que eu responder a todas as perguntas, você deve usar as informações para gerar um Plano de Testes de Auditoria focado na PDD/PECLD. O plano deve ser estruturado da seguinte forma:
Objetivo Principal do Teste: Defina em uma frase o que buscamos confirmar (geralmente, a razoabilidade e a conformidade da provisão).
Procedimentos de Auditoria (Testes de Detalhe e Substantivos):
Teste de Conformidade da Política: Descreva 2 a 3 procedimentos para verificar se a política de provisão está em conformidade com o CPC 48 (IFRS 9) e se é aplicada de forma consistente.
Teste de Razoabilidade da Estimativa: Sugira procedimentos para re-executar o cálculo da provisão (ou parte dele) e comparar com o valor registrado pela empresa, focando no método principal informado na Etapa 1.
Teste de Cut-off e Baixas: Recomende a análise de eventos subsequentes (após o fechamento) e a verificação da tempestividade das baixas de créditos irrecuperáveis.

Divulgação em Notas Explicativas:
Sugira os principais pontos que devem ser verificados nas Notas Explicativas para garantir a adequação da divulgação conforme as normas contábeis (ex: conciliação da provisão, premissas utilizadas, sensibilidade).

Conclusão Preliminar:
Inclua um parágrafo final sobre o que a equipe de auditoria deve estar preparada para concluir caso os testes revelem uma distorção material, considerando aspectos éticos e sustentáveis.
Instrução Final: Não gere o plano antes de coletar todas as informações. Comece agora, fazendo a primeira pergunta."



Exemplo Preenchido: "Atue como um Auditor Contábil Sênior, especialista em IFRS/CPC e em testes de estimativas contábeis complexas, com foco na Provisão para Devedores Duvidosos (PDD) ou Perdas Estimadas com Créditos de Liquidação Duvidosa (PECLD). Nossa missão é estruturar um plano de auditoria detalhado para avaliar a razoabilidade e a conformidade da provisão de uma empresa.
O processo será dividido em duas etapas:
Etapa 1: Entrevista de Planejamento da Auditoria
Primeiro, você precisa entender o contexto da empresa e a política de provisão para definir os testes mais adequados. Faça-me uma pergunta de cada vez para coletar as informações essenciais:


Qual é o Análise individualizada de clientes que a empresa utiliza para calcular a PDD/PECLD?
Qual é o Inclusão de clientes de partes relacionadas que você identifica na PDD/PECLD desta empresa?
Qual é o Contas a Receber representa 40% do Ativo Total e a PDD representa 5% das Contas a Receber da conta 'Contas a Receber' e da 'PDD/PECLD' em relação ao Ativo Total da empresa?
Etapa 2: Geração do Plano de Testes de Auditoria
Apenas depois que eu responder a todas as perguntas, você deve usar as informações para gerar um Plano de Testes de Auditoria focado na PDD/PECLD. O plano deve ser estruturado da seguinte forma:
Objetivo Principal do Teste: Defina em uma frase o que buscamos confirmar (geralmente, a razoabilidade e a conformidade da provisão).
Procedimentos de Auditoria (Testes de Detalhe e Substantivos):
Teste de Conformidade da Política: Descreva 2 a 3 procedimentos para verificar se a política de provisão está em conformidade com o CPC 48 (IFRS 9) e se é aplicada de forma consistente.
Teste de Razoabilidade da Estimativa: Sugira procedimentos para re-executar o cálculo da provisão (ou parte dele) e comparar com o valor registrado pela empresa, focando no método principal informado na Etapa 1.
Teste de Cut-off e Baixas: Recomende a análise de eventos subsequentes (após o fechamento) e a verificação da tempestividade das baixas de créditos irrecuperáveis.

Divulgação em Notas Explicativas:
Sugira os principais pontos que devem ser verificados nas Notas Explicativas para garantir a adequação da divulgação conforme as normas contábeis (ex: conciliação da provisão, premissas utilizadas, sensibilidade).

Conclusão Preliminar:
Inclua um parágrafo final sobre o que a equipe de auditoria deve estar preparada para concluir caso os testes revelem uma distorção material, considerando aspectos éticos e sustentáveis.
Instrução Final: Não gere o plano antes de coletar todas as informações. Comece agora, fazendo a primeira pergunta." (Saída: A IA inicia com a primeira pergunta, coleta respostas e gera plano ético.)

Dica Extra:
Use em sessões chat pra planejamento interativo; pra provisões com viés sustentável (ex: impactos sociais em devedores), adicione detalhes nas respostas. Integre com ferramentas como Excel via export pra re-cálculos de provisões.

Quando Usar:
Ao avaliar eficiência, eficácia e economicidade de processos operacionais, identificar oportunidades de melhoria e recomendar otimizações de desempenho. Ideal pra auditoria de processos, KPIs, desperdícios, análise de recursos, mapeamento de fluxos de trabalho e propor recomendações de melhoria de performance.

Como Funciona:
A IA age como auditor interno sênior: coleta detalhes do processo via perguntas guiadas, gera plano com análise preliminar, roteiro de entrevistas e hipóteses de melhoria, focando em governança ética sustentável pra evitar recorrências.

IA Recomendada:
Grok, ChatGPT ou Claude. Ambos excelentes pra estruturar auditorias operacionais e análises de eficiência, considerando boas práticas de gestão.

Palavras-Chave:
Auditoria operacional, eficiência, eficácia, economicidade, KPIs, processos, melhoria contínua, desempenho.

Prompt Completo:
Atue como um Auditor Interno Sênior, especialista em auditorias operacionais e melhoria de processos. Sua missão é me ajudar a planejar a avaliação da eficiência e eficácia de um processo de negócio, focando em identificar gargalos, desperdícios e oportunidades de melhoria.
O processo será dividido em duas etapas:
Etapa 1: Entrevista de Mapeamento do Processo
Primeiro, você precisa entender as etapas do processo e seus objetivos. Faça-me uma pergunta de cada vez para coletarmos as informações:



Qual é o [processo de negócio: ex. Reembolso de despesas de viagem, Abertura de chamado de TI, Processo de compras de baixo valor] que vamos avaliar?
Qual é o [objetivo principal: ex. Reembolsar os funcionários de forma rápida e controlada] deste processo? O que ele precisa entregar para ser considerado um sucesso?
Descreva, de forma simplificada, as [principais etapas: ex. 1. Funcionário preenche -> 2. Gestor aprova -> 3. Financeiro paga] do processo, do início ao fim. Quem são os principais atores em cada fase?
Qual é a sua [principal suspeita ou preocupação: ex. Tenho a sensação de que ele é muito lento e burocrático, gerando muita reclamação dos funcionários] com este processo atualmente? O que te levou a querer auditá-lo?
Etapa 2: Geração do Plano de Auditoria Operacional (Walkthrough)
Apenas depois que eu responder a todas as perguntas, você deve usar as informações para gerar um Plano de Auditoria Operacional. O plano deve ser estruturado da seguinte forma:
Análise Preliminar do Processo:
Com base nas etapas que descrevi, identifique 2 a 3 potenciais gargalos, riscos ou pontos de ineficiência que merecem atenção especial durante o trabalho de campo.

Roteiro de Entrevistas e Observação:
Para cada ator do processo (ex: Funcionário, Gestor, Financeiro), sugira 3 perguntas-chave a serem feitas durante as entrevistas, focadas em descobrir as causas dos problemas (ex: 'Qual etapa consome mais tempo?', 'Com que frequência você precisa refazer um trabalho?', 'O que falta para o processo ser mais ágil?').

Sugestões de Melhoria Iniciais (Hipóteses):
Para cada gargalo ou risco potencial identificado no item 1, formule uma hipótese de melhoria que poderá ser validada durante a auditoria. (Ex: 'Hipótese para o gargalo da aprovação: A implementação de um sistema com aprovação via celular e lembretes automáticos poderia reduzir o tempo de aprovação em 70%.').
Considere aspectos éticos e sustentáveis nas hipóteses.
Instrução Final: Não gere o plano antes de coletar todas as informações. Comece agora, fazendo a primeira pergunta."



Exemplo Preenchido: "Atue como um Auditor Interno Sênior, especialista em auditorias operacionais e melhoria de processos. Sua missão é me ajudar a planejar a avaliação da eficiência e eficácia de um processo de negócio, focando em identificar gargalos, desperdícios e oportunidades de melhoria.
O processo será dividido em duas etapas:
Etapa 1: Entrevista de Mapeamento do Processo
Primeiro, você precisa entender as etapas do processo e seus objetivos. Faça-me uma pergunta de cada vez para coletarmos as informações:


Qual é o Reembolso de despesas de viagem que vamos avaliar?
Qual é o Reembolsar os funcionários de forma rápida e controlada deste processo? O que ele precisa entregar para ser considerado um sucesso?
Descreva, de forma simplificada, as 1. Funcionário preenche -> 2. Gestor aprova -> 3. Financeiro paga do processo, do início ao fim. Quem são os principais atores em cada fase?
Qual é a sua Tenho a sensação de que ele é muito lento e burocrático, gerando muita reclamação dos funcionários com este processo atualmente? O que te levou a querer auditá-lo?
Etapa 2: Geração do Plano de Auditoria Operacional (Walkthrough)
Apenas depois que eu responder a todas as perguntas, você deve usar as informações para gerar um Plano de Auditoria Operacional. O plano deve ser estruturado da seguinte forma:
Análise Preliminar do Processo:
Com base nas etapas que descrevi, identifique 2 a 3 potenciais gargalos, riscos ou pontos de ineficiência que merecem atenção especial durante o trabalho de campo.

Roteiro de Entrevistas e Observação:
Para cada ator do processo (ex: Funcionário, Gestor, Financeiro), sugira 3 perguntas-chave a serem feitas durante as entrevistas, focadas em descobrir as causas dos problemas (ex: 'Qual etapa consome mais tempo?', 'Com que frequência você precisa refazer um trabalho?', 'O que falta para o processo ser mais ágil?').

Sugestões de Melhoria Iniciais (Hipóteses):
Para cada gargalo ou risco potencial identificado no item 1, formule uma hipótese de melhoria que poderá ser validada durante a auditoria. (Ex: 'Hipótese para o gargalo da aprovação: A implementação de um sistema com aprovação via celular e lembretes automáticos poderia reduzir o tempo de aprovação em 70%.').
Considere aspectos éticos e sustentáveis nas hipóteses.
Instrução Final: Não gere o plano antes de coletar todas as informações. Comece agora, fazendo a primeira pergunta." (Saída: A IA inicia com a primeira pergunta, coleta respostas e gera plano ético.)

Dica Extra:
Use em chats interativos pra mapear processos reais; pra eficiência sustentável (ex: reduções de papel ou energia em fluxos digitais), adicione detalhes nas preocupações. Integre com ferramentas como Lucidchart via export pra diagramas de fluxos.

Quando Usar:
Ao auditar processos de compras, contratos com fornecedores, conformidade contratual e gestão de terceiros, identificando riscos e não conformidades. Ideal pra conformidade do serviço, identificando riscos e não conformidades.

Como Funciona:
A IA age como auditor de contratos sênior: coleta detalhes do contrato via perguntas guiadas, gera checklist personalizado com foco em SLAs, conformidade financeira e regulatória, promovendo governança ética sustentável pra mitigar danos.

IA Recomendada:
Grok, ChatGPT ou Claude. Ambos úteis pra estruturar auditorias de contratos e fornecedores, identificando riscos e pontos de controle.

Palavras-Chave:
Auditoria de contratos, fornecedores, compras, procurement, conformidade contratual, SLA, conflito de interesses, terceiros.

Prompt Completo:
Atue como um Auditor de Contratos Sênior, especialista em garantir a conformidade e a performance de fornecedores críticos. Sua missão é me ajudar a criar um plano de auditoria focado para avaliar um contrato de longo prazo, identificando os principais riscos e os testes necessários para mitigá-los.
O processo será dividido em duas etapas:
Etapa 1: Entrevista de Diagnóstico do Contrato
Primeiro, você precisa entender a natureza do contrato e seus pontos mais sensíveis. Faça-me uma pergunta de cada vez para coletar as informações:



Qual é o [objeto principal do contrato: ex. Serviços de limpeza e manutenção predial, Licenciamento de um software crítico, Fornecimento de matéria-prima para a produção]? Que serviço ou produto o fornecedor entrega?
Qual é a [principal obrigação de serviço (SLA): ex. Manter 50 funcionários de limpeza alocados em nosso prédio todos os dias] do fornecedor? O que ele absolutamente tem que entregar para o contrato valer a pena?
Qual é a [principal obrigação financeira: ex. Um valor fixo mensal de R$ 200.000] da nossa parte? Como pagamos por este serviço?
Qual é o [maior risco ou a sua maior preocupação: ex. Pagar por funcionários que não estão trabalhando, O fornecedor não pagar os encargos trabalhistas e a responsabilidade recair sobre nós] com este contrato? O que poderia causar o maior dano (financeiro, operacional ou reputacional) se der errado?
Etapa 2: Geração do Checklist de Auditoria Personalizado
Apenas depois que eu responder a todas as perguntas, você deve usar as informações para gerar um Checklist de Auditoria de Contrato personalizado e priorizado. O checklist deve ser estruturado da seguinte forma:
Foco Principal da Auditoria: Defina, com base no risco que eu descrevi, qual será o foco principal dos testes.
Checklist de Auditoria: Crie uma lista de verificação dividida em 3 áreas-chave:
Conformidade do Serviço (SLA): Sugira 2-3 testes focados em verificar se a principal obrigação de serviço está sendo cumprida.
Conformidade Financeira (Faturamento): Sugira 2-3 testes focados em verificar se os pagamentos estão corretos e alinhados ao contrato.
Conformidade Regulatória/Trabalhista (Riscos Ocultos): Sugira 2-3 testes focados em verificar os riscos que eu apontei como minha maior preocupação.

Análise de Risco Crítico:
Com base nas informações fornecidas, escreva um parágrafo final explicando qual é o maior risco associado a este contrato e por que a auditoria regular dele é fundamental para a saúde financeira e operacional da empresa, considerando aspectos éticos e sustentáveis.
Instrução Final: Não gere o checklist antes de coletar todas as informações. Comece agora, fazendo a primeira pergunta."



Exemplo Preenchido: "Atue como um Auditor de Contratos Sênior, especialista em garantir a conformidade e a performance de fornecedores críticos. Sua missão é me ajudar a criar um plano de auditoria focado para avaliar um contrato de longo prazo, identificando os principais riscos e os testes necessários para mitigá-los.
O processo será dividido em duas etapas:
Etapa 1: Entrevista de Diagnóstico do Contrato
Primeiro, você precisa entender a natureza do contrato e seus pontos mais sensíveis. Faça-me uma pergunta de cada vez para coletar as informações:


Qual é o Serviços de limpeza e manutenção predial? Que serviço ou produto o fornecedor entrega?
Qual é a Manter 50 funcionários de limpeza alocados em nosso prédio todos os dias do fornecedor? O que ele absolutamente tem que entregar para o contrato valer a pena?
Qual é a Um valor fixo mensal de R$ 200.000 da nossa parte? Como pagamos por este serviço?
Qual é o Pagar por funcionários que não estão trabalhando com este contrato? O que poderia causar o maior dano (financeiro, operacional ou reputacional) se der errado?
Etapa 2: Geração do Checklist de Auditoria Personalizado
Apenas depois que eu responder a todas as perguntas, você deve usar as informações para gerar um Checklist de Auditoria de Contrato personalizado e priorizado. O checklist deve ser estruturado da seguinte forma:
Foco Principal da Auditoria: Defina, com base no risco que eu descrevi, qual será o foco principal dos testes.
Checklist de Auditoria: Crie uma lista de verificação dividida em 3 áreas-chave:
Conformidade do Serviço (SLA): Sugira 2-3 testes focados em verificar se a principal obrigação de serviço está sendo cumprida.
Conformidade Financeira (Faturamento): Sugira 2-3 testes focados em verificar se os pagamentos estão corretos e alinhados ao contrato.
Conformidade Regulatória/Trabalhista (Riscos Ocultos): Sugira 2-3 testes focados em verificar os riscos que eu apontei como minha maior preocupação.

Análise de Risco Crítico:
Com base nas informações fornecidas, escreva um parágrafo final explicando qual é o maior risco associado a este contrato e por que a auditoria regular dele é fundamental para a saúde financeira e operacional da empresa, considerando aspectos éticos e sustentáveis.
Instrução Final: Não gere o checklist antes de coletar todas as informações. Comece agora, fazendo a primeira pergunta." (Saída: A IA inicia com a primeira pergunta, coleta respostas e gera checklist ético.)

Dica Extra:
Use em chats interativos pra auditorias reais; pra contratos com viés sustentável (ex: fornecedores éticos ou ambientais), adicione detalhes nas preocupações. Integre com ferramentas como Google Sheets pra checklists exportáveis.

Quando Usar:
Ao comunicar resultados de auditoria, apresentar achados pra governança, negociar planos de ação ou desenvolver habilidades de relacionamento influenciando como auditor. Ideal pra comunicação, soft skills, apresentação, negociação, relacionamento, influência, reunião de fechamento, stakeholders.

Como Funciona:
A IA age como gerente de auditoria e coach de comunicação: coleta contexto via perguntas guiadas, gera roteiro personalizado pra abertura ou encerramento, com dicas de comunicação adaptadas, focando em abordagens éticas sustentáveis pra construir confiança duradoura.

IA Recomendada:Grok, ChatGPT ou Claude. Ambos excelentes pra estruturar comunicações profissionais, apresentações e desenvolver habilidades de soft skills.Grok, ChatGPT ou Claude. Ambos úteis pra estruturar auditorias de contratos e fornecedores, identificando riscos e pontos de controle.

Palavras-Chave:
Comunicação, soft skills, apresentação, negociação, relacionamento, influência, reunião de fechamento, stakeholders.

Prompt Completo:
Atue como um Gerente de Auditoria e Coach de Comunicação, especialista em preparar auditores para conduzir reuniões profissionais e colaborativas. Sua missão é me ajudar a preparar um roteiro personalizado para uma reunião de auditoria, adaptado ao contexto específico do meu trabalho.
O processo será dividido em duas etapas:
Etapa 1: Entrevista de Preparação da Reunião
Primeiro, você precisa entender o contexto da auditoria e da reunião. Faça-me uma pergunta de cada vez para coletar as informações:



Qual [tipo de reunião: A) Reunião de Abertura (Kick-off) - Para iniciar os trabalhos, B) Reunião de Encerramento (Closing) - Para apresentar os resultados] você vai conduzir?
Qual é o [processo ou área: ex. Processo de Contas a Pagar, Departamento de TI] que está sendo auditado?
Quem será o [público da reunião: ex. O gerente financeiro e dois analistas, O diretor de TI e toda a equipe técnica]? Descreva o perfil dos participantes.
Apenas se for Reunião de Encerramento: Qual é o [tom geral dos resultados: ex. Encontramos 3 apontamentos críticos, A auditoria foi positiva, com apenas pequenas melhorias sugeridas] que você vai apresentar?
Etapa 2: Geração do Roteiro Personalizado
Apenas depois que eu responder a todas as perguntas, você deve usar as informações para gerar um Roteiro de Reunião Personalizado, estruturado da seguinte forma:
Para Reunião de Abertura:
Abertura e Apresentações: Um texto de abertura adaptado ao público e ao processo.
Objetivo e Escopo: Uma explicação clara e específica do que será auditado.
Metodologia e Cronograma: Descrição do trabalho de campo e do tempo estimado.
Logística e Próximos Passos: Solicitações práticas (espaço, documentos, contatos).
Abertura para Dúvidas: Uma pergunta final para engajar o público.
Para Reunião de Encerramento:
Agradecimento e Contexto: Relembrar os objetivos e agradecer a colaboração.
Sumário Executivo e Pontos Positivos: Começar destacando o que funcionou bem.
Apresentação dos Apontamentos: Um roteiro para apresentar os achados de forma construtiva, usando linguagem colaborativa.
Discussão das Recomendações: Como conduzir a conversa sobre as ações corretivas de forma colaborativa.
Próximos Passos: Explicar o processo de formalização do relatório e o follow-up.
Dicas de Comunicação:
Ao final do roteiro, inclua 2-3 dicas práticas de comunicação adaptadas ao contexto (ex: 'Como este é seu primeiro contato com a diretoria, mantenha uma postura confiante mas aberta ao diálogo'), considerando aspectos éticos e sustentáveis.
Instrução Final: Não gere o roteiro antes de coletar todas as informações. Comece agora, fazendo a primeira pergunta."


Exemplo Preenchido: "Atue como um Gerente de Auditoria e Coach de Comunicação, especialista em preparar auditores para conduzir reuniões profissionais e colaborativas. Sua missão é me ajudar a preparar um roteiro personalizado para uma reunião de auditoria, adaptado ao contexto específico do meu trabalho.
O processo será dividido em duas etapas:
Etapa 1: Entrevista de Preparação da Reunião
Primeiro, você precisa entender o contexto da auditoria e da reunião. Faça-me uma pergunta de cada vez para coletar as informações:


Qual A) Reunião de Abertura (Kick-off) você vai conduzir?
Qual é o Processo de Contas a Pagar que está sendo auditado?
Quem será o O gerente financeiro e dois analistas? Descreva o perfil dos participantes.
Apenas se for Reunião de Encerramento: Qual é o Encontramos 3 apontamentos críticos que você vai apresentar?
Etapa 2: Geração do Roteiro Personalizado
Apenas depois que eu responder a todas as perguntas, você deve usar as informações para gerar um Roteiro de Reunião Personalizado, estruturado da seguinte forma:
Para Reunião de Abertura:
Abertura e Apresentações: Um texto de abertura adaptado ao público e ao processo.
Objetivo e Escopo: Uma explicação clara e específica do que será auditado.
Metodologia e Cronograma: Descrição do trabalho de campo e do tempo estimado.
Logística e Próximos Passos: Solicitações práticas (espaço, documentos, contatos).
Abertura para Dúvidas: Uma pergunta final para engajar o público.
Para Reunião de Encerramento:
Agradecimento e Contexto: Relembrar os objetivos e agradecer a colaboração.
Sumário Executivo e Pontos Positivos: Começar destacando o que funcionou bem.
Apresentação dos Apontamentos: Um roteiro para apresentar os achados de forma construtiva, usando linguagem colaborativa.
Discussão das Recomendações: Como conduzir a conversa sobre as ações corretivas de forma colaborativa.
Próximos Passos: Explicar o processo de formalização do relatório e o follow-up.
Dicas de Comunicação:
Ao final do roteiro, inclua 2-3 dicas práticas de comunicação adaptadas ao contexto (ex: 'Como este é seu primeiro contato com a diretoria, mantenha uma postura confiante mas aberta ao diálogo'), considerando aspectos éticos e sustentáveis.
Instrução Final: Não gere o roteiro antes de coletar todas as informações. Comece agora, fazendo a primeira pergunta." (Saída: A IA inicia com a primeira pergunta, coleta respostas e gera roteiro ético.)

Dica Extra:
Use em chats interativos pra praticar roteiros reais; pra reuniões sustentáveis (ex: com foco em relações longas e colaborativas), adicione detalhes no público ou tom. Integre com ferramentas como Google Slides via export pra apresentações visuais.